文｜邱昱博  刘元

关键词：企业数字化转型；PIDO；数智企业架构设计；数字化转型诊断评估

  数字技术的迅猛发展促进了数字经济快速增长，数字化转型成为推动数字经济与实体经济深度融合的重要抓手，是企业提质增效、创新发展的必经之路。然而，数字化转型过程聚焦于概念内涵、模式研究、规划设计等方面，缺少指导企业开展数字化转型落地实施的过程方法，面临缺少全周期理论框架、系统性评估诊断、全局性规划设计、生态化协作共享等一系列难题，亟须构建一套以过程方法全面推进企业数字化转型的体系架构。

 本文通过融合创新数智企业架构设计方法、数字化实施路径方法、数字化转型综合诊断评估方法和数字化转型优化迭代方法，构建基于“规划与设计―执行与控制―诊断与评估―优化与迭代”（Plan and Design-Implement and Control-Diagnosis and Assessment-Optimization and Iteration，简称PIDO）的企业数字化转型过程方法（如图1所示）。该方法可用于指导企业开展全过程数字化转型工作，并通过将理论方法在不同应用场景之间的循环迭代，不断积累沉淀数字化理论知识和能力资源。

  企业数字化转型过程方法PIDO四个关键环节依赖于特定的技术方法指导：规划与设计阶段运用数智企业架构设计方法，执行与控制阶段运用数字化实施路径方法，诊断与评估阶段运用数字化转型综合诊断评估方法，优化与迭代阶段运用数字化转型优化迭代方法，这四部分共同构成完整的PIDO过程方法，推动企业数字化转型实践。

数智企业架构设计

  数智企业架构设计是开展企业数字化转型工作的第一步，包括1个数智化战略愿景、3个业务数智化目标、6个数智化架构核心。

  数智化转型战略应与企业总体发展战略相融合，是基于企业数字化、智能化水平的不断提升，以价值创造为核心，为客户、员工和合作伙伴赋能，达成高质量发展愿景的战略。

  业务数智化目标应与企业生产运营优化、产品／服务创新、业态转变等业务发展目标相适应。生产运营优化要通过数字技术和数据分析优化生产和运营过程，提高效率、降低成本，并实现高质量和精益生产；产品／服务创新要通过数字技术创造新的产品和服务，提供个性化和定制化解决方案，以满足客户不断变化的需求；业态转变要通过数字业务的不断发展壮大，探索新模式和新机会，在新赛道上实现新增长和新价值。

  数智化架构应全面支撑企业成为数智企业，主要包括六个方面，设计目标和内容如下。

  业务架构指业务目标、业务流程、业务规则和业务组织等方面的架构，定义了企业在实现业务目标所需的业务流程和相关组织结构，并为业务流程和组织结构提供指导和支持。通过业务架构设计开展各业务条线的业务组件化识别，确定企业数字化建设的统一业务视图，并基于业务流程的梳理明确各职能之间的边界与协同关系，清晰划分数字化能力建设的权责关系。

  数据架构指企业数据的组织结构、存储方式、数据流动和数据管理等方面的架构，描述了数据的组织方式、数据的关系、数据的流动和数据的访问方式，并提供数据管理和使用指导原则。通过数据架构设计识别企业业务对象的数据资产情况，确立核心数据资产的生产关系、消费关系、交互关系，构建支撑核心数据资产运行和服务的体系。

应用架构指应用系统的组织结构、组件和模块之间的关系及其与其他系统之间的接口和交互方式等方面的架构，描述了应用系统的组成部分、相互关系和交互方式，并为应用系统的开发、维护和演化提供指导。通过应用架构设计识别信息系统的主要业务支撑需求，确立核心应用组件和集成关系，构建应用组件对业务运营规则的支撑架构，厘清系统与业务架构之间的映射关系。

  技术架构指技术组件、技术平台和技术规范等方面的架构，确定了在应用架构的基础上所需的技术组件和平台，并规定技术规范和技术标准，以支持应用系统的开发、部署和运行。通过技术架构设计确立核心技术方案策略，识别技术组件以及逻辑运行关系，厘清信息系统资产与支撑分布式数据流转，引领企业数字化向平台化和服务化转型。

  安全架构指在业务架构、数据架构、应用架构和技术架构的基础上，为保护系统和数据安全而设计的架构，包括安全策略、安全机制和安全控制等方面的设计，以确保系统和数据的机密性、完整性和可用性。通过安全架构设计规划企业数字化转型所需要的数字安全能力，以数字安全能力体系建设为中心，识别出在信息化各个层面需具备的安全能力，并将安全能力全面覆盖数字化各领域。

基础架构指为业务架构、数据架构、应用架构和技术架构提供支持的基础设施和资源，包括各种硬件、网络、操作系统、数据库、存储等基础设施，以及人员、组织和流程等资源，提供系统运行所需的基本环境。通过基础架构设计规划数字化业务和应用的底层基础设施，确保系统的灵活性、可扩展性、高可用性、可靠性和安全性。

企业数字化实施路径

  数智企业架构设计完成后，需按照数字化实施路径方法进行实施，从管理体系、业务数字化、大数据体系、云平台应用、网络信息安全五个方面出发，体系化推进数字化建设，并提供数字化建设全过程管理、考核、人才、资金保障，确保规划与设计落地。

 健全管理体系，由组织的最高层级推动，确保数字化项目成功实施，并建立适应数字化项目的管理体系，包含组织保障、制度保障、资源保障、计划保障、运营保障、安全保障等。通过明确组织结构、制定管理制度、优化资源分配、建立详细计划、提供运营支持和加强安全保护，企业能够保障数字化项目的可控性、高效性和安全性，推动数字化转型的成功落地。

 推进业务数字化要依托统一业务中台、技术中台和数据中台形成企业一体化业务底座，并结合具体需求，建设涵盖企业管理、运营、生产相关的业务平台，如人力资源管理、财务管理、供应链管理平台等，以实现对企业管理和不同业务领域的支撑。通过一体化平台架构，企业能够实现业务流程的数字化、数据驱动的决策、优化运营，并实现更高效、协同的工作方式，为企业数字化转型提供全面支撑。

 加强数据驱动企业应对数据进行全生命周期管理，主要包括数据采集存储、数据管理、数据治理、数据共享和数据服务等。数据采集包括从各种来源（如传感器、日志、数据库等）收集数据，并将数据存储在适当的位置，以保障可靠性和易于访问；通过建立有效的数据管理策略和流程，保障数据的准确性和一致性；制定数据治理规范，提升数据的合规性和安全性；促进跨部门和跨组织的数据共享，加强内部协作；同时提供数据分析和洞察的服务，支持业务决策和创新。这些举措能够有效采集存储数据，管理数据资源，提升数据质量和可信度，促进数据共享协作，以及提供有价值的数据服务，推动数字化转型的成功实施。

 企业上云需要推进基础设施上云、业务应用上云、平台系统上云和数据协同创新四大类。其中，基础设施上云是指将企业原有IT基础设施转变或迁移到云基础设施上，主要是把计算、存储、网络、安全防护、办公桌面等资源池放到云基础设施之中；业务应用上云是指推动企业办公、管理、服务等应用上云，快速提升企业数字化、网络化水平；平台系统上云是指推动企业加快数据驱动进程，利用各种云平台系统，如云数据库系统、物联网平台、大数据平台等，全面提升企业数字化、网络化、智能化能力和水平；数据协同创新是指推动企业内部、企业之间业务数据在云上流动与共享，通过大数据挖掘、AI技术，实现企业运营管理的优化、企业之间的协同创新、商业模式创新等。上云是企业顺应数字经济发展潮流，加快数字化、智能化转型，提高创新能力、业务实力和发展水平的重要路径。

 夯实安全保障要从安全运营和安全技术两方面构建网络安全体系，实现整体防御、动态防御、主动防御和联防联控。在基础保护方面，开展安全合规建设和加强关键信息基础设施、供应链、商密等保护工作。强化保护以零信任为指导思想，针对数字化建设的重点保护对象进行数字资产安全、结构性安全和自适应安全建设，提升技术架构整体安全水平。零信任安全通过建立新一代身份安全体系，实现细颗粒度访问控制和异常行为监测。数字资产安全确保业务系统全生命周期的安全管控和数据流向的安全风险分析。结构性安全通过网络纵深防御体系增强网络结构安全。自适应安全利用大数据技术实现对关键数据资产的安全监控和实时态势呈现。在协同保护方面，以安全运营人岗匹配、机制流转、质量评估为基础，围绕预测、防御、检测和响应，建立一体化安全运营机制，同时构建涵盖信息共享、通报预警、指挥协调、联动处置的一体化应急协同能力，打造形成流程化、自动化、智能化的网络安全运营体系。

数字化转型综合诊断评估

  参考国家和团体标准，以战略、能力、技术、管理和业务五维综合评价方法论对企业数字化转型开展周期性诊断评估工作，对转型水平进行全面摸底，分析判断企业数字化战略行不行、工作思路对不对、方式方法准不准、差距大不大、转型成果好不好，并将关键诊断评估指标纳入绩效考核体系，提升目标管理水平，确保企业数字化转型始终处于正确的轨道。

 战略维度用以评价企业整体发展方向和目标是否适应数字经济发展要求，包括审视企业的愿景、使命、核心价值观，以及制定长期和中长期的战略规划。评价战略维度时，需要关注企业的战略逻辑是否清晰、战略目标是否具体可行，并能否适应市场变化。

 能力维度用以评价企业核心能力和竞争优势是否符合数字化转型战略要求，包括企业的人才素质、技术水平、创新能力、运营效率等方面。评价能力维度时，需要审视企业的核心能力是否与战略目标相匹配，以及是否具备持续发展的能力。

 技术维度用以评价企业在生产、管理和创新过程中是否应用数字技术解决关键业务与发展问题，包括数字技术的研发应用、数字化体系的搭建、技术团队的培养孵化等。评价技术维度时，需要关注企业是否紧跟行业的最新技术发展，是否具备推动技术创新的能力。

管理维度用以评价企业组织管理和运营状况是否适应数字化转型发展要求，包括企业的组织结构、决策机制、资源配置、绩效管理等方面。评价管理维度时，需要关注企业的管理效率、灵活性和适应性。

 业务维度用以评价企业核心业务和市场表现是否体现了数字化转型价值成效，包括产品或服务的质量、市场份额、客户满意度等方面。评价业务维度时，需要关注企业是否能够适应市场需求的变化，是否具备持续创造价值的能力。

 以上五个维度相互交织、相互影响，企业通过制定明确的评价指标和目标定期进行综合评估，以便全面了解企业发展状况，并调整优化战略和计划来推动企业持续高质量发展。

数字化转型优化迭代

   随着企业数字化转型的不断推进和深化，要基于积累沉淀的各种能力体系，形成可动态迭代和持续优化的优化迭代方法，包含共享服务和循环迭代两个环节。

  共享服务指将形成的数字化理论知识和能力资源进行复用和共享，主要包含五个方面：一是组件复用，研究业务组件、数据组件、技术组件和安全组件的可复用组件识别、建设和注册、发布、应用和运营利用；二是平台共享，研究数字化在各级法人公司和各业务领域数字化发展过程中的公共平台的建设和推广利用，促进数字化形成集约化机制；三是架构复用，促进业务架构、数据架构、应用架构、技术架构、安全架构、产业架构形成可复用顶层设计资产，提升数字化架构设计效率；四是模式复用，依托数字化转型诊断服务平台的现状诊断、数据分析、行业对标、工作管理等全流程在线服务，支持企业、政府部门等建立以诊断为抓手的转型推进机制；五是知识复用，将实践应用中积淀的知识方法，设计开发形成可复用的知识图谱和方法工具模板，通过组织开展分级分类的宣贯培训、提供专家指导和咨询服务、开放模板工具的共享利用等方式，推动在更广范围、更多同业及他业企业中的快速复用，进一步促进整套体系方法的持续迭代，最终建立形成可动态迭代和持续优化的数字化知识与能力资源共创共享机制。

  循环迭代指将PIDO在同业和他业中进行实践推广，通过数字化共享服务框架对外不断地输出理论研究成果，在不同应用场景之间的循环迭代，持续优化PIDO过程方法，不断积累沉淀数字化转型理论知识和能力资源池，形成企业本地化知识库、标准规范库、方法库、工具集和案例库等（如图2所示）。

PIDO实践案例

 以企业数字化转型发展规划理论研究成果在某中央企业（简称A公司）数字化转型中的应用为例，A公司围绕管理数字化、产业数字化和数字产业化三条主线，有效应用PIDO过程方法开展生产运营优化、主营业务创新及数字新业态等方面的工作。

 生产运营优化方面，数智企业架构规划设计方法指导A公司数字化转型工作。一是统筹推进业财一体化，构建“一体系、一朵云、一资金池、一套表、一本账”的财务数字化体系；全面夯实各类业务流程、标准、制度基础，实现流程线上化和端到端流程贯通，确保制度和流程、流程和系统的一致性。二是全面完善业务系统，打造“内容聚合，一网通办”的协同工作管理环境，综合审批效率大幅提升，实现数字化绿色化办公。建立开放共享的供应链管理平台，为A公司提供工程物资、办公用品、劳务分包、差旅等业务专区服务支撑，整合海量供应商信息，实现物资装备集中采购，累计节约成本超2%。三是加强数据治理体系建设，通过数据标准化在全层级全范围全板块推进数据标准化自动采集、集中共享协同，实现“用数据说话、用数据决策、用数据管理、用数据创新”。

 主营业务创新方面，企业数字化实施路径方法论推动了A公司业务创新。通过产业数字化顶层设计指导，推进智能化生产创新体系专项任务，面向产业链数据贯通和生产智能化两个核心，构建产业数字化架构体系，通过布点实现数字技术与主营业务生产的紧密融合，提高产业核心竞争力，适应创新发展需求；通过连线打通产业链各环节，实现数据贯通，形成合力，增强对市场环境变化的适应力；通过全面推动共性能力整合，实现技术、应用、数据、成果共享，适应一体化发展需要；通过培育产业链生态圈，推动行业价值开放和共享发展，进而促进公司产业体系的质量变革、效率变革、动力变革，塑造数字经济时代具备行业竞争力的现代化新型产业结构，实现绿色可持续高质量发展。

 数字新业态方面，数字化转型优化迭代理论助力企业数字经济产业发展壮大。基于A公司数字化转型过程中形成的数字应用产品和数字技术能力，结合公司现有的信息产业和产业数字化发展的基础能力，以产业链供应链上下游为市场对象进行市场化成果转化，通过技术应用和产信融合两方面大力推动数字产业发展，基于“数智企业”建设过程中的研发、集成、应用经验和技术成果转化，向外部企业输出软件和信息技术服务，培育、孵化技术应用数字产业，打造具有自身特色的“数智+”数字产业体系，形成新的效益增长点和行业竞争优势。■

主要参考文献

[1] 王露宁,朱海洋.大型供应链企业数字化转型规划与实施路径[J].中国流通经济, 2022,36(4).

[2] 刘勇.数字经济背景下的企业数字化转型实践[J].管理学家,2022(18).

[3] 杨梦培,张巍,黄琳.中小企业数字化转型路径研究[J].信息技术与标准化,2020(12).

[4] 郭树行,曾宗根,李红波.企业架构与数字化转型规划设计教程[M].北京:清华大学出版社,2022.

作者单位 中国交通信息科技集团有限公司